市場監管總局有關司局負責人就 《關于促進網絡拍賣規范健康發展的指導意見》答記者問
近期，市場監管總局、商務部、國家文物局聯合印發《關于促進網絡拍賣規范健康發展的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），市場監管總局有關司局負責人就相關問題回答了記者提問。
一、《指導意見》出臺的背景是什么？
答：近年來，我國網絡拍賣蓬勃發展。截至2023年，各類網絡拍賣活動的年成交規模已超萬億元，成為非標資產交易的重要方式，在盤活存量資產、提高要素配置效率、完善現代流通體系等方面作用明顯，對穩增長、促消費、擴就業有積極影響。
但是，由于《中華人民共和國拍賣法》《拍賣管理辦法》《拍賣監督管理辦法》《文物拍賣管理辦法》等制定時間較早，未對網絡拍賣作出明確規定。部分主體資質不合規、業務開展不規范、監管制度不完善、誠信體系待加強等問題日漸突出。為了解決上述問題，進一步完善網絡拍賣監管制度，規范網絡拍賣市場秩序，促進拍賣行業高質量發展，市場監管總局聯合商務部、國家文物局，依據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國電子商務法》《中華人民共和國文物保護法》《拍賣管理辦法》《拍賣監督管理辦法》等法律和規章，堅持問題導向，從網絡拍賣發展的實際出發，研究制定《指導意見》。
二、《指導意見》在規范和促進網絡拍賣活動方面有哪些亮點？
答：《指導意見》的出臺具有三個方面的重要意義。
一是《指導意見》是網絡拍賣領域第一個規范性文件，填補了網絡拍賣管理的制度空白，首次明確堅持線上線下拍賣監管制度的一致性，要求從事經營性網絡拍賣應當遵守現行拍賣法律法規。
二是《指導意見》首次明確了網絡拍賣平臺經營者的主體責任，包括：全面落實《中華人民共和國電子商務法》《網絡交易監督管理辦法》等法律法規關于平臺責任的要求，履行對平臺內網絡拍賣經營者信息的核驗、登記義務，并明確對違規拍賣信息的依法處置、報告責任等。
三是根據推動傳統產業改造升級、支持現代服務業發展的有關要求，《指導意見》首次提出鼓勵網絡拍賣創新發展的具體意見，其出臺有利于促進網絡拍賣行業的持續健康發展。
三、近年來，網絡拍賣新形式不斷出現，如何對網絡拍賣新形式進行有效監管備受關注。對此，《指導意見》有哪些規定？
答：“現場與網絡同步拍賣”“直播拍賣”“網絡競價”等新形式、新業態不斷出現，網絡拍賣活動中“有照無證”“無照無證”經營、虛假宣傳、惡意串通、虛構交易、以假充真、文物拍賣標的未經審核、拍賣國家禁止買賣的文物等違法行為時有發生，如何對上述現象進行有效監管迫在眉睫。對此，《指導意見》提出三方面的要求。
一是加強網絡拍賣市場準入管理。從事經營性網絡拍賣活動應當依據《中華人民共和國公司法》取得企業法人資格，依據《中華人民共和國拍賣法》取得商務主管部門頒發的《拍賣經營批準證書》，網絡司法拍賣等法律法規有其他規定的除外。通過網絡拍賣文物的，應當依據《中華人民共和國文物保護法》取得文物行政部門頒發的《文物拍賣許可證》，文物標的在拍賣前應當經文物部門審核批準。
二是加強網絡拍賣活動監管執法。通過加大執法力度、強化社會監督，加大許可信息公開和公示力度等措施，重點規制網絡拍賣活動中擾亂市場秩序的違法行為。
三是加強網絡拍賣監管協作。推動建立拍賣行業主管部門、市場監管部門、文物行政部門間的情況通報、信息共享、執法聯動工作機制。
四、《指導意見》為網絡拍賣市場創新發展指明了方向，具體體現在哪些方面？
答：規范監管和促進發展并重是《指導意見》的突出特點。針對拍賣活動法定程序和交易特點，《指導意見》鼓勵模式創新，引導各類經營主體參與網絡拍賣基礎設施建設、開發全流程網絡拍賣系統、研發切實保障競買人知情權的標的展示產品。針對網絡拍賣特有的平臺主體，《指導意見》鼓勵技術創新，引導網絡拍賣平臺經營者依照拍賣法律法規及業務標準，主動參與網絡拍賣市場體系建設，形成良好的網絡拍賣市場生態。針對網絡拍賣行業高質量發展，《指導意見》鼓勵服務創新，引導拍賣企業進一步發揮市場和專業優勢，創新服務模式，豐富服務場景，拓寬服務內容，促進網絡拍賣專業化、規模化發展。針對釋放網絡文物拍賣發展活力，《指導意見》鼓勵業態創新，推動制定網絡文物拍賣相關標準，引導網絡文物拍賣經營主體延伸產業鏈條，推進網絡文物拍賣與托付保管、在線展示、教育研學等業態融合發展。
五、網絡拍賣平臺經營者是網絡拍賣活動的重要參與者。針對進一步壓實平臺主體責任，《指導意見》規定了哪些具體措施？
答：平臺具有“市場”和“企業”雙重屬性，在網絡拍賣活動中發揮著獨特作用，是推動網絡拍賣規范健康發展的重要參與者。壓實平臺主體責任，強化平臺內部治理，對保護網絡拍賣當事人和平臺內網絡拍賣經營者的合法權益，營造安全、放心的網絡拍賣市場環境意義重大。
《指導意見》依照《中華人民共和國電子商務法》《網絡交易監督管理辦法》等法律規章關于平臺責任的要求，結合《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國文物保護法》等相關法律規定，對壓實網絡拍賣平臺經營者責任作出一系列規定，主要包括：一是對平臺內網絡拍賣經營者的身份、拍賣許可、文物拍賣許可等信息進行核驗、登記；二是對平臺內的違規拍賣信息進行依法處置、報告；三是針對文物等特許經營的拍賣品類，網絡拍賣平臺經營者要完善專業審核能力和內控制度建設，加強對違法違規交易的動態巡查和及時處置；四是為平臺內網絡拍賣經營者依法履行信息公示義務提供條件，督促網絡拍賣經營者公示經營許可相關信息；五是網絡拍賣平臺經營者作為拍賣人開展的網絡拍賣業務應當標記“拍賣自營”，以確保拍賣相關當事人能夠清晰辨認。
近期，市場監管總局、商務部、國家文物局聯合印發《關于促進網絡拍賣規范健康發展的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），市場監管總局有關司局負責人就相關問題回答了記者提問。
一、《指導意見》出臺的背景是什么？
答：近年來，我國網絡拍賣蓬勃發展。截至2023年，各類網絡拍賣活動的年成交規模已超萬億元，成為非標資產交易的重要方式，在盤活存量資產、提高要素配置效率、完善現代流通體系等方面作用明顯，對穩增長、促消費、擴就業有積極影響。
但是，由于《中華人民共和國拍賣法》《拍賣管理辦法》《拍賣監督管理辦法》《文物拍賣管理辦法》等制定時間較早，未對網絡拍賣作出明確規定。部分主體資質不合規、業務開展不規范、監管制度不完善、誠信體系待加強等問題日漸突出。為了解決上述問題，進一步完善網絡拍賣監管制度，規范網絡拍賣市場秩序，促進拍賣行業高質量發展，市場監管總局聯合商務部、國家文物局，依據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國電子商務法》《中華人民共和國文物保護法》《拍賣管理辦法》《拍賣監督管理辦法》等法律和規章，堅持問題導向，從網絡拍賣發展的實際出發，研究制定《指導意見》。
二、《指導意見》在規范和促進網絡拍賣活動方面有哪些亮點？
答：《指導意見》的出臺具有三個方面的重要意義。
一是《指導意見》是網絡拍賣領域第一個規范性文件，填補了網絡拍賣管理的制度空白，首次明確堅持線上線下拍賣監管制度的一致性，要求從事經營性網絡拍賣應當遵守現行拍賣法律法規。
二是《指導意見》首次明確了網絡拍賣平臺經營者的主體責任，包括：全面落實《中華人民共和國電子商務法》《網絡交易監督管理辦法》等法律法規關于平臺責任的要求，履行對平臺內網絡拍賣經營者信息的核驗、登記義務，并明確對違規拍賣信息的依法處置、報告責任等。
三是根據推動傳統產業改造升級、支持現代服務業發展的有關要求，《指導意見》首次提出鼓勵網絡拍賣創新發展的具體意見，其出臺有利于促進網絡拍賣行業的持續健康發展。
三、近年來，網絡拍賣新形式不斷出現，如何對網絡拍賣新形式進行有效監管備受關注。對此，《指導意見》有哪些規定？
答：“現場與網絡同步拍賣”“直播拍賣”“網絡競價”等新形式、新業態不斷出現，網絡拍賣活動中“有照無證”“無照無證”經營、虛假宣傳、惡意串通、虛構交易、以假充真、文物拍賣標的未經審核、拍賣國家禁止買賣的文物等違法行為時有發生，如何對上述現象進行有效監管迫在眉睫。對此，《指導意見》提出三方面的要求。
一是加強網絡拍賣市場準入管理。從事經營性網絡拍賣活動應當依據《中華人民共和國公司法》取得企業法人資格，依據《中華人民共和國拍賣法》取得商務主管部門頒發的《拍賣經營批準證書》，網絡司法拍賣等法律法規有其他規定的除外。通過網絡拍賣文物的，應當依據《中華人民共和國文物保護法》取得文物行政部門頒發的《文物拍賣許可證》，文物標的在拍賣前應當經文物部門審核批準。
二是加強網絡拍賣活動監管執法。通過加大執法力度、強化社會監督，加大許可信息公開和公示力度等措施，重點規制網絡拍賣活動中擾亂市場秩序的違法行為。
三是加強網絡拍賣監管協作。推動建立拍賣行業主管部門、市場監管部門、文物行政部門間的情況通報、信息共享、執法聯動工作機制。
四、《指導意見》為網絡拍賣市場創新發展指明了方向，具體體現在哪些方面？
答：規范監管和促進發展并重是《指導意見》的突出特點。針對拍賣活動法定程序和交易特點，《指導意見》鼓勵模式創新，引導各類經營主體參與網絡拍賣基礎設施建設、開發全流程網絡拍賣系統、研發切實保障競買人知情權的標的展示產品。針對網絡拍賣特有的平臺主體，《指導意見》鼓勵技術創新，引導網絡拍賣平臺經營者依照拍賣法律法規及業務標準，主動參與網絡拍賣市場體系建設，形成良好的網絡拍賣市場生態。針對網絡拍賣行業高質量發展，《指導意見》鼓勵服務創新，引導拍賣企業進一步發揮市場和專業優勢，創新服務模式，豐富服務場景，拓寬服務內容，促進網絡拍賣專業化、規模化發展。針對釋放網絡文物拍賣發展活力，《指導意見》鼓勵業態創新，推動制定網絡文物拍賣相關標準，引導網絡文物拍賣經營主體延伸產業鏈條，推進網絡文物拍賣與托付保管、在線展示、教育研學等業態融合發展。
五、網絡拍賣平臺經營者是網絡拍賣活動的重要參與者。針對進一步壓實平臺主體責任，《指導意見》規定了哪些具體措施？
答：平臺具有“市場”和“企業”雙重屬性，在網絡拍賣活動中發揮著獨特作用，是推動網絡拍賣規范健康發展的重要參與者。壓實平臺主體責任，強化平臺內部治理，對保護網絡拍賣當事人和平臺內網絡拍賣經營者的合法權益，營造安全、放心的網絡拍賣市場環境意義重大。
《指導意見》依照《中華人民共和國電子商務法》《網絡交易監督管理辦法》等法律規章關于平臺責任的要求，結合《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國文物保護法》等相關法律規定，對壓實網絡拍賣平臺經營者責任作出一系列規定，主要包括：一是對平臺內網絡拍賣經營者的身份、拍賣許可、文物拍賣許可等信息進行核驗、登記；二是對平臺內的違規拍賣信息進行依法處置、報告；三是針對文物等特許經營的拍賣品類，網絡拍賣平臺經營者要完善專業審核能力和內控制度建設，加強對違法違規交易的動態巡查和及時處置；四是為平臺內網絡拍賣經營者依法履行信息公示義務提供條件，督促網絡拍賣經營者公示經營許可相關信息；五是網絡拍賣平臺經營者作為拍賣人開展的網絡拍賣業務應當標記“拍賣自營”，以確保拍賣相關當事人能夠清晰辨認。
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