市場監管總局網絡交易監督管理司相關負責人就《關于推動網絡交易平臺企業落實合規管理主體責任的指導意見》答記者問

日前，市場監管總局發布《關于推動網絡交易平臺企業落實合規管理主體責任的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）。市場監管總局網絡交易監督管理司相關負責人就涉及《指導意見》的相關問題回答記者提問。

1.《指導意見》出臺的背景是什么？

答：黨中央、國務院高度重視平臺經濟發展。黨的二十屆三中全會提出，促進平臺經濟創新發展，健全平臺經濟常態化監管制度。市場監管總局認真貫徹黨中央、國務院決策部署，堅持監管規范和促進發展并重，以監管促發展，積極推進網絡交易平臺企業合規體系建設，促進行業規范健康持續發展。

近年來，經過各方共同努力，網絡交易平臺企業發展迅速，在經濟社會發展全局中的地位和作用日益突顯。同時，一些企業存在合規管理組織不健全、合規管理人員以及相關職責任務不清晰、合規運行機制不完善、對合規管理認識不到位等問題，亟須制定相關文件，引導企業落實合規管理主體責任，將責任和壓力傳導到企業終端，促進企業依法合規經營。

2.《指導意見》主要有哪些內容？

答：《指導意見》為網絡交易平臺企業建立健全合規管理制度、落實合規管理責任提出具體要求，共五部分十六條。

第一部分為總體要求。第二部分為健全合規管理組織，包括合規管理組織、人員配置、合規管理能力、合規風險處置四條具體內容。第三部分為明確合規管理職責，包括合規總監職責、合規管理員職責兩條具體內容。第四部分為完善合規管理運行機制，包括引導建立排查整改調度機制、風險排查、問題整改、工作調度、動態管理、履職保障六條具體內容。第五部分為加強組織實施，包括培訓指導、監督管理、激勵機制、組織保障四條具體內容。

3.《指導意見》對健全常態化監管制度、推動平臺經濟創新發展起到什么作用？

答：《指導意見》作為市場監管部門指導平臺企業健全合規管理體系的重要舉措，對推動平臺經濟健康規范發展將起到積極作用。

一是助力構建透明可預期的常態化監管制度。《指導意見》將企業合規管理主體責任具體化，具備較強的可操作性，有利于企業進一步明確合規主體責任，降低合規成本，提高合規管理工作效能。

二是推動行業合規水平提升。《指導意見》從健全合規管理組織、明確合規管理職責、完善合規管理運行機制、加強組織實施等角度，為平臺企業健全合規管理體系提供了重要參照，有利于企業規范經營行為，從源頭防控風險。

三是促進網絡交易市場健康有序。《指導意見》構建了較為完善的合規管理制度體系，將管理責任具體到事，落實到人，有效引導平臺企業充分發揮主觀能動性，加強自我約束和自我管理，自覺維護健康有序的網絡交易市場秩序。

4.《指導意見》對平臺企業加強合規管理、提升合規水平有哪些作用？

答：《指導意見》在支持平臺企業開展合規管理工作，提升合規管理水平方面將起到以下促進作用。

一是幫助企業降低合規管理成本。《指導意見》旨在推動企業健全合規管理體系，通過引導建立定期排查、整改、調度制度，明確合規崗位職責等方式，幫助企業從源頭防控經營風險。

二是充分保障企業自主經營權。《指導意見》在提出原則性要求的同時，推動企業制定符合自身發展需要的合規管理制度，設置相應機構和人員，最大限度考慮到了我國平臺經濟發展的實際情況，促進大、中、小不同規模平臺企業靈活高效開展合規管理。

三是探索建立合規激勵機制。針對網絡交易平臺企業構建合規管理體系積極性不足的問題，從合規激勵和監督管理正反兩方面入手，強化制度和激勵供給，提升企業合規主動性和積極性。

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市場監管總局關于推動網絡交易平臺企業落實合規管理主體責任的指導意見