市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于2023年認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查情況的通告

2024年第1號(hào)

市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于2023年

認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查情況的通告

2023年，市場(chǎng)監(jiān)管總局組織開(kāi)展了認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查，共隨機(jī)抽取300家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，其中40家由市場(chǎng)監(jiān)管總局進(jìn)行檢查，260家由地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行檢查。現(xiàn)將市場(chǎng)監(jiān)管總局檢查的40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)情況通告如下：

一、檢查的主要做法

對(duì)40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)相關(guān)認(rèn)證審核員及管理人員開(kāi)展了調(diào)查詢問(wèn)，抽取并審查認(rèn)證檔案1869份。主要做法是：一是強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果以及大數(shù)據(jù)分析手段的應(yīng)用，聚焦機(jī)構(gòu)問(wèn)題，找準(zhǔn)檢查切入點(diǎn)，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性；二是強(qiáng)化檢查引導(dǎo)作用，重點(diǎn)對(duì)行業(yè)突出問(wèn)題進(jìn)行檢查，提高監(jiān)督檢查的震懾效果；三是強(qiáng)化監(jiān)管資源統(tǒng)籌，綜合運(yùn)用機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查、獲證企業(yè)查驗(yàn)、審核員面談等多種檢查方式，提高問(wèn)題發(fā)現(xiàn)率；四是強(qiáng)化檢查過(guò)程全記錄，檢查中全程使用記錄儀，提高檢查的規(guī)范性。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

（一）個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論的問(wèn)題。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排他人冒名頂替審核員實(shí)施遠(yuǎn)程審核和現(xiàn)場(chǎng)審核，偽造認(rèn)證資料。

（二）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)的問(wèn)題。

1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)僅獲得管理體系認(rèn)證部分領(lǐng)域資質(zhì)，超出批準(zhǔn)范圍開(kāi)展未批準(zhǔn)領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)僅獲得服務(wù)認(rèn)證部分領(lǐng)域資質(zhì)，超出批準(zhǔn)范圍開(kāi)展未批準(zhǔn)領(lǐng)域服務(wù)認(rèn)證活動(dòng)。

（三）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在減少、遺漏認(rèn)證程序等問(wèn)題。

1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排審核時(shí)間不足，在審核策劃階段，減少審核時(shí)間安排。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員未按照審核計(jì)劃實(shí)施審核，嚴(yán)重減少審核時(shí)間。

3.聘用未經(jīng)注冊(cè)的認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)或認(rèn)證人員專業(yè)能力不滿足要求，造成審核組能力不足。

4.認(rèn)證審核未覆蓋多場(chǎng)所、關(guān)鍵過(guò)程、全部認(rèn)證范圍。

5.認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證決定人員缺乏認(rèn)證專業(yè)技術(shù)能力，或未作認(rèn)證決定即頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。

（四）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在未按期進(jìn)行監(jiān)督審核，證書(shū)暫停期滿未及時(shí)處置的問(wèn)題。

1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按期進(jìn)行監(jiān)督審核，也未對(duì)證書(shū)進(jìn)行暫停或撤銷處置。

2.認(rèn)證證書(shū)暫停期滿，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未及時(shí)對(duì)證書(shū)進(jìn)行恢復(fù)或撤銷的處置。

（五）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核問(wèn)題依舊突出。

1.遠(yuǎn)程審核理由不充分，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在不應(yīng)采用遠(yuǎn)程審核方式的情形下，對(duì)認(rèn)證項(xiàng)目采用了遠(yuǎn)程審核。

2.遠(yuǎn)程審核的管理不滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的文件要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目不能采取遠(yuǎn)程審核，但仍安排遠(yuǎn)程審核；認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定在遠(yuǎn)程審核后進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)補(bǔ)充審核，但未實(shí)施。

（六）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理不規(guī)范。

1.內(nèi)審未有效進(jìn)行，未覆蓋分支機(jī)構(gòu)或全部認(rèn)證制度。

2.對(duì)認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)管理不到位，認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)證據(jù)不充分。

3.內(nèi)部管理制度實(shí)施不到位，如手冊(cè)、程序文件控制的編制審批管理，人員管理和能力評(píng)價(jià)管理要求等。

4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的認(rèn)證規(guī)則不規(guī)范，不符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求。

三、處理措施

對(duì)于本次檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)格依法依規(guī)做好檢查結(jié)果的處理工作。

（一）加大對(duì)涉嫌違法違規(guī)問(wèn)題的查處力度。對(duì)本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問(wèn)題的18家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，已依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定開(kāi)展調(diào)查處理。對(duì)作出行政處罰決定的相關(guān)信息，將按照有關(guān)規(guī)定向社會(huì)公示；對(duì)性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)危害較大的違法認(rèn)證機(jī)構(gòu)，依法列入嚴(yán)重違法失信名單，實(shí)施相應(yīng)管理措施。

（二）對(duì)存在一般問(wèn)題的機(jī)構(gòu)要求立即整改。對(duì)存在一般問(wèn)題的21家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，下達(dá)行政告誡書(shū)或限期整改通知書(shū)，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，立即開(kāi)展整改，并在規(guī)定時(shí)間完成整改并提交整改報(bào)告。

（三）對(duì)不符合認(rèn)證要求的獲證組織要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)及時(shí)處理。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)不符合認(rèn)證要求的獲證組織，責(zé)令認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷或者暫停其認(rèn)證證書(shū)。

特此通告。

附件：2023年市場(chǎng)監(jiān)管總局檢查的40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查結(jié)果

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2024年1月11日

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