平臺間算法共謀等8種壟斷風(fēng)險場景被明示

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《互聯(lián)網(wǎng)平臺反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》以示例方式為平臺經(jīng)營者列舉了8種風(fēng)險場景：平臺間算法共謀、組織幫助平臺內(nèi)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議、平臺不公平高價、平臺低于成本銷售、封禁屏蔽、“二選一”行為、“全網(wǎng)最低價”和平臺差別待遇。

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，支持和引導(dǎo)平臺經(jīng)營者有效防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險，健全反壟斷合規(guī)管理機制，保護(hù)相關(guān)主體合法權(quán)益，維護(hù)市場公平競爭秩序，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，國家市場監(jiān)督管理總局研究起草了《互聯(lián)網(wǎng)平臺反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》），近日向社會公開征求意見。

《征求意見稿》致力于營造公平競爭的市場環(huán)境，充分激發(fā)經(jīng)營主體內(nèi)生動力和創(chuàng)新活力，不斷提升競爭水平和發(fā)展質(zhì)量。《征求意見稿》以示例方式為平臺經(jīng)營者列舉了8種風(fēng)險場景：平臺間算法共謀、組織幫助平臺內(nèi)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議、平臺不公平高價、平臺低于成本銷售、封禁屏蔽、“二選一”行為、“全網(wǎng)最低價”和平臺差別待遇。鼓勵平臺經(jīng)營者結(jié)合指引列舉的風(fēng)險示例，主動開展風(fēng)險評估自查，避免發(fā)生示例中提及的反壟斷合規(guī)風(fēng)險。

提示風(fēng)險明晰行為邊界

黨的二十大對完善公平競爭市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度，加強反壟斷作出決策部署。黨的二十屆三中全會指出，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，健全平臺經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管制度。《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十五個五年規(guī)劃的建議》強調(diào)，完善監(jiān)管，推動平臺經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和健康發(fā)展。2025年《政府工作報告》也明確，制定重點領(lǐng)域公平競爭合規(guī)指引，改革完善招標(biāo)投標(biāo)體制機制。

近年來，我國平臺經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，在提高社會資源配置效率、推動技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。同時，互聯(lián)網(wǎng)平臺網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)明顯，涉及平臺經(jīng)營者、平臺內(nèi)經(jīng)營者、消費者和從業(yè)人員等多方主體。平臺經(jīng)營者具有一定的管理者屬性，通過平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)手段等影響平臺競爭生態(tài)，一旦從事排除、限制競爭行為，將會損害多方主體利益。執(zhí)法實踐顯示，平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷風(fēng)險多發(fā)，平臺經(jīng)營者期待反壟斷執(zhí)法機構(gòu)制定出臺具有較強針對性和可操作性的合規(guī)指引。

市場監(jiān)管總局反壟斷執(zhí)法一司有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹：“制定《征求意見稿》有利于幫助平臺經(jīng)營者精準(zhǔn)識別、評估、防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險，進(jìn)一步明晰行為邊界，穩(wěn)定市場預(yù)期，提振發(fā)展信心。”

記者注意到，此次《征求意見稿》引發(fā)社會各界廣泛關(guān)注的一點是：為了幫助平臺經(jīng)營者更好識別反壟斷合規(guī)風(fēng)險，增強條文可讀性、生動性，《征求意見稿》結(jié)合反壟斷監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗，以示例方式為平臺經(jīng)營者列舉了8種風(fēng)險場景。

上述有關(guān)負(fù)責(zé)人解釋道：這8種風(fēng)險示例是對互聯(lián)網(wǎng)平臺具體場景中壟斷風(fēng)險的明確提示，涉及數(shù)據(jù)傳輸、算法適用、服務(wù)定價、搜索排序、推薦展示、流量分配、補貼優(yōu)惠等多種平臺經(jīng)營活動。但認(rèn)定一項行為是否構(gòu)成反壟斷法禁止的壟斷行為，需要依據(jù)反壟斷法及相關(guān)法規(guī)規(guī)章，經(jīng)過調(diào)查取證和分析論證方能得出結(jié)論。

助力健全合規(guī)保障機制

《征求意見稿》致力于幫助平臺經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)風(fēng)險管理，具體從風(fēng)險評估、風(fēng)險提醒、風(fēng)險防控、配合調(diào)查、合規(guī)整改等維度，引導(dǎo)平臺經(jīng)營者健全全鏈條風(fēng)險管理體系，鼓勵平臺經(jīng)營者開展平臺規(guī)則審查和算法篩查，并對合規(guī)激勵作出規(guī)定。

關(guān)于開展風(fēng)險評估，《征求意見稿》提出，平臺經(jīng)營者可以根據(jù)所處行業(yè)特點和市場競爭狀況，結(jié)合自身經(jīng)營規(guī)模、商業(yè)模式等因素，建立風(fēng)險評估指標(biāo)體系，全面評估反壟斷合規(guī)風(fēng)險。鼓勵平臺經(jīng)營者基于風(fēng)險評估施行分類分級管理，對不同類別、等級的風(fēng)險采取不同措施。

關(guān)于進(jìn)行風(fēng)險提醒，《征求意見稿》鼓勵平臺經(jīng)營者對內(nèi)施行分崗分級提醒，根據(jù)不同崗位、級別和工作范圍的員工所面臨的不同風(fēng)險，針對性開展風(fēng)險提醒，并對各類需要重點做好風(fēng)險提醒的人員進(jìn)行詳細(xì)列舉。

關(guān)于做好風(fēng)險防控，《征求意見稿》規(guī)定平臺經(jīng)營者可以在對重要事項作出決策前，對有關(guān)事項進(jìn)行反壟斷風(fēng)險識別評估，對有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險提醒。平臺經(jīng)營者在經(jīng)營過程中要根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)情況、市場結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)布局等發(fā)生的變化，及時更新風(fēng)險評估指標(biāo)體系，重新評估風(fēng)險，提出合規(guī)建議。平臺經(jīng)營者可以在相關(guān)工作完成后對反壟斷合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行復(fù)盤，及時加強和改進(jìn)風(fēng)險防控工作。

關(guān)于開展平臺規(guī)則審查和算法篩查，在平臺規(guī)則審查方面，《征求意見稿》列舉了重點審查的平臺規(guī)則，包括賬戶管理規(guī)則、終端用戶政策、平臺內(nèi)經(jīng)營者協(xié)議和管理辦法、第三方服務(wù)商合作協(xié)議、流量分配規(guī)則、促銷活動政策等。在算法篩查方面，《征求意見稿》列舉了可以進(jìn)行定向篩查和動態(tài)監(jiān)測的算法，明確了重點關(guān)注的風(fēng)險，鼓勵平臺經(jīng)營者將技術(shù)手段與人工復(fù)核相結(jié)合，建立算法迭代糾偏機制。

關(guān)于配合調(diào)查和合規(guī)整改，《征求意見稿》明確平臺經(jīng)營者及其員工要配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查，如實提供反壟斷執(zhí)法機構(gòu)要求提交的證據(jù)材料，避免拒絕或者阻礙調(diào)查的各類行為。《征求意見稿》指出，按照反壟斷相關(guān)要求進(jìn)行整改時，平臺經(jīng)營者要注意及時提交整改方案，有序推進(jìn)整改工作，同時可以開展整改效果評估并做好相應(yīng)的完善改進(jìn)以及接受社會監(jiān)督等工作。

此外，為幫助平臺經(jīng)營者健全反壟斷合規(guī)保障機制，《征求意見稿》鼓勵平臺經(jīng)營者健全風(fēng)險閉環(huán)管理機制，提出了合規(guī)匯報、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)監(jiān)督以及合規(guī)管理信息化等多項在實踐中行之有效的合規(guī)保障運行機制，引導(dǎo)平臺經(jīng)營者實現(xiàn)風(fēng)險閉環(huán)管理，落實落細(xì)合規(guī)管理主體責(zé)任。

構(gòu)建協(xié)同聯(lián)動合規(guī)體系

為實現(xiàn)規(guī)則公平、算法向善、競爭合規(guī)，《征求意見稿》指出，平臺經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)管理應(yīng)結(jié)合所處行業(yè)、商業(yè)模式和治理結(jié)構(gòu)等因素，有針對性地識別、評估和防控合規(guī)風(fēng)險，開展反壟斷合規(guī)管理。同時推進(jìn)事前事中事后全鏈條合規(guī)，實現(xiàn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門、員工全覆蓋，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，構(gòu)建協(xié)同聯(lián)動的全面合規(guī)體系。

為了幫助平臺經(jīng)營者更好識別壟斷協(xié)議風(fēng)險，《征求意見稿》總結(jié)提煉了平臺間算法共謀、組織幫助平臺內(nèi)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議兩個場景中的壟斷協(xié)議風(fēng)險，采取風(fēng)險概述和具體案例相結(jié)合的方式，為平臺經(jīng)營者提供合規(guī)參考。

上述有關(guān)負(fù)責(zé)人向記者介紹，平臺經(jīng)營者依據(jù)《征求意見稿》加強反壟斷合規(guī)有著非常積極的意義。

首先，優(yōu)化競爭生態(tài)。《征求意見稿》強調(diào)“寬嚴(yán)相濟(jì)”的監(jiān)管思路，致力于厚植公平競爭文化，引導(dǎo)平臺經(jīng)營者用好超大規(guī)模市場優(yōu)勢，改變“圈地”競爭思路，走出排除、限制競爭有利于“幸存者”更好發(fā)展的誤區(qū)，呼吁各領(lǐng)域平臺經(jīng)營者建立起“共同體”思維，通過合作開放推動競爭升級、企業(yè)轉(zhuǎn)型和互利共贏。

其次，集中創(chuàng)新力量。《征求意見稿》有針對性地對多類新型壟斷風(fēng)險作出提示，主要目的在于增強平臺經(jīng)營者公平競爭發(fā)展信心，使其有能力、有動力擺脫低水平同質(zhì)競爭的桎梏，釋放更多開展前瞻性研發(fā)的潛能，推動平臺企業(yè)將力量向優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新傾斜，布局更多新興產(chǎn)業(yè)，將力量進(jìn)一步集中到積極服務(wù)民生福祉、深度參與國家戰(zhàn)略的科技創(chuàng)新中，更好把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來的機遇。

此外，贏得更多青睞。在當(dāng)下動態(tài)性較強的市場環(huán)境中，合規(guī)經(jīng)營已成為企業(yè)贏得各方認(rèn)可的關(guān)鍵“通行證”。消費者愈發(fā)理性，為優(yōu)質(zhì)平臺的商品和服務(wù)買單的意愿更強；從業(yè)人員重視權(quán)益保障，平臺合規(guī)口碑直接影響崗位吸引力；合作商、投資者傾向于與合規(guī)企業(yè)攜手，降低不確定性引起的商業(yè)風(fēng)險。