國家質檢總局2009年第117號總局令《強制性產品認證管理規(guī)定》

《強制性產品認證管理規(guī)定》已經2009年5月26日國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年9月1日起施行。

局  長

二〇〇九年七月三日

強制性產品認證管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為規(guī)范強制性產品認證工作，提高認證有效性，維護國家、社會和公共利益，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡稱認證認可條例）等法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 為保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環(huán)境，國家規(guī)定的相關產品必須經過認證（以下簡稱強制性產品認證），并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。

第三條 國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質檢總局）主管全國強制性產品認證工作。

國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責全國強制性產品認證工作的組織實施、監(jiān)督管理和綜合協(xié)調。

地方各級質量技術監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構（以下簡稱地方質檢兩局）按照各自職責，依法負責所轄區(qū)域內強制性產品認證活動的監(jiān)督管理和執(zhí)法查處工作。

第四條 國家對實施強制性產品認證的產品，統(tǒng)一產品目錄（以下簡稱目錄），統(tǒng)一技術規(guī)范的強制性要求、標準和合格評定程序，統(tǒng)一認證標志，統(tǒng)一收費標準。

國家質檢總局、國家認監(jiān)委會同國務院有關部門制定和調整目錄，目錄由國家質檢總局、國家認監(jiān)委聯(lián)合發(fā)布,并會同有關方面共同實施。

第五條 國家鼓勵開展平等互利的強制性產品認證國際互認活動，互認活動應當在國家質檢總局、國家認監(jiān)委或者其授權的有關部門對外簽署的國際互認協(xié)議框架內進行。

第六條 從事強制性產品認證活動的機構及其人員，對其從業(yè)活動中所知悉的商業(yè)秘密及生產技術、工藝等技術秘密和信息負有保密義務。 

第二章 認證實施

第七條 強制性產品認證基本規(guī)范由國家質檢總局、國家認監(jiān)委制定、發(fā)布，強制性產品認證規(guī)則（以下簡稱認證規(guī)則）由國家認監(jiān)委制定、發(fā)布。

第八條 強制性產品認證應當適用以下單一認證模式或者多項認證模式的組合，具體模式包括：

（一）設計鑒定；

（二）型式試驗；

（三）生產現(xiàn)場抽取樣品檢測或者檢查；

（四）市場抽樣檢測或者檢查；

（五）企業(yè)質量保證能力和產品一致性檢查；

（六）獲證后的跟蹤檢查。

產品認證模式應當依據(jù)產品的性能，對涉及公共安全、人體健康和環(huán)境等方面可能產生的危害程度、產品的生命周期、生產、進口產品的風險狀況等綜合因素，按照科學、便利等原則予以確定。

第九條 認證規(guī)則應當包括以下內容：

（一）適用的產品范圍；

（二）適用的產品所對應的國家標準、行業(yè)標準和國家技術規(guī)范的強制性要求；

（三）認證模式；

（四）申請單元劃分原則或者規(guī)定；

（五）抽樣和送樣要求；

（六）關鍵元器件或者原材料的確認要求（需要時）；

（七）檢測標準的要求（需要時）；

（八）工廠檢查的要求；

（九）獲證后跟蹤檢查的要求；

（十）認證證書有效期的要求；

（十一）獲證產品標注認證標志的要求；

（十二）其他規(guī)定。

第十條 列入目錄產品的生產者或者銷售者、進口商（以下統(tǒng)稱認證委托人）應當委托經國家認監(jiān)委指定的認證機構（以下簡稱認證機構）對其生產、銷售或者進口的產品進行認證。

委托其他企業(yè)生產列入目錄產品的，委托企業(yè)或者被委托企業(yè)均可以向認證機構進行認證委托。

第十一條 認證委托人應當按照具體產品認證規(guī)則的規(guī)定，向認證機構提供相關技術材料。

銷售者、進口商作為認證委托人時，還應當向認證機構提供銷售者與生產者或者進口商與生產者訂立的相關合同副本。

委托其他企業(yè)生產列入目錄產品的，認證委托人還應當向認證機構提供委托企業(yè)與被委托企業(yè)訂立的相關合同副本。

第十二條 認證機構受理認證委托后，應當按照具體產品認證規(guī)則的規(guī)定，安排產品型式試驗和工廠檢查。

第十三條 認證委托人應當保證其提供的樣品與實際生產的產品一致，認證機構應當對認證委托人提供樣品的真實性進行審查。

認證機構應當按照認證規(guī)則的要求，根據(jù)產品特點和實際情況，采取認證委托人送樣、現(xiàn)場抽樣或者現(xiàn)場封樣后由認證委托人送樣等抽樣方式，委托經國家認監(jiān)委指定的實驗室（以下簡稱實驗室）對樣品進行產品型式試驗。

第十四條 實驗室對樣品進行產品型式試驗，應當確保檢測結論的真實、準確，并對檢測全過程作出完整記錄，歸檔留存，保證檢測過程和結果的記錄具有可追溯性，配合認證機構對獲證產品進行有效的跟蹤檢查。

實驗室及其有關人員應當對其作出的檢測報告內容以及檢測結論負責，對樣品真實性有疑義的，應當向認證機構說明情況，并作出相應處理。

第十五條 需要進行工廠檢查的，認證機構應當委派具有國家注冊資格的強制性產品認證檢查員，對產品生產企業(yè)的質量保證能力、生產產品與型式試驗樣品的一致性等情況，依照具體產品認證規(guī)則進行檢查。

認證機構及其強制性產品認證檢查員應當對檢查結論負責。

第十六條 認證機構完成產品型式試驗和工廠檢查后，對符合認證要求的，一般情況下自受理認證委托起90天內向認證委托人出具認證證書。

對不符合認證要求的，應當書面通知認證委托人，并說明理由。

認證機構及其有關人員應當對其作出的認證結論負責。

第十七條 認證機構應當通過現(xiàn)場產品檢測或者檢查、市場產品抽樣檢測或者檢查、質量保證能力檢查等方式，對獲證產品及其生產企業(yè)實施分類管理和有效的跟蹤檢查，控制并驗證獲證產品與型式試驗樣品的一致性、生產企業(yè)的質量保證能力持續(xù)符合認證要求。

第十八條 認證機構應當對跟蹤檢查全過程作出完整記錄，歸檔留存，保證認證過程和結果具有可追溯性。

對于不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構應當根據(jù)相應情形作出予以暫?；蛘叱蜂N認證證書的處理，并予公布。

第十九條 認證機構應當按照認證規(guī)則的規(guī)定，根據(jù)獲證產品的安全等級、產品質量穩(wěn)定性以及產品生產企業(yè)的良好記錄和不良記錄情況等因素，對獲證產品及其生產企業(yè)進行跟蹤檢查的分類管理，確定合理的跟蹤檢查頻次。

第三章 認證證書和認證標志

第二十條 國家認監(jiān)委統(tǒng)一規(guī)定強制性產品認證證書（以下簡稱認證證書）的格式、內容和強制性產品認證標志（以下簡稱認證標志）的式樣、種類。

第二十一條 認證證書應當包括以下基本內容：

（一）認證委托人名稱、地址；

（二）產品生產者（制造商）名稱、地址；

（三）被委托生產企業(yè)名稱、地址（需要時）；

（四）產品名稱和產品系列、規(guī)格、型號；

（五）認證依據(jù)；

（六）認證模式（需要時）；

（七）發(fā)證日期和有效期限；

（八）發(fā)證機構；

（九）證書編號；

（十）其他需要標注的內容。

第二十二條 認證證書有效期為5年。

認證機構應當根據(jù)其對獲證產品及其生產企業(yè)的跟蹤檢查的情況，在認證證書上注明年度檢查有效狀態(tài)的查詢網址和電話。

認證證書有效期屆滿，需要延續(xù)使用的，認證委托人應當在認證證書有效期屆滿前90天內申請辦理。

第二十三條 獲證產品及其銷售包裝上標注認證證書所含內容的，應當與認證證書的內容相一致，并符合國家有關產品標識標注管理規(guī)定。

第二十四條 有下列情形之一的，認證委托人應當向認證機構申請認證證書的變更，由認證機構根據(jù)不同情況作出相應處理：

（一）獲證產品命名方式改變導致產品名稱、型號變化或者獲證產品的生產者、生產企業(yè)名稱、地址名稱發(fā)生變更的，經認證機構核實后，變更認證證書；

（二）獲證產品型號變更，但不涉及安全性能和電磁兼容內部結構變化；或者獲證產品減少同種產品型號的，經認證機構確認后，變更認證證書；

（三）獲證產品的關鍵元器件、規(guī)格和型號，以及涉及整機安全或者電磁兼容的設計、結構、工藝和材料或者原材料生產企業(yè)等發(fā)生變更的，經認證機構重新檢測合格后，變更認證證書；

（四）獲證產品生產企業(yè)地點或者其質量保證體系、生產條件等發(fā)生變更的，經認證機構重新工廠檢查合格后，變更認證證書；

（五）其他應當變更的情形。

第二十五條 認證委托人需要擴展其獲證產品覆蓋范圍的，應當向認證機構申請認證證書的擴展，認證機構應當核查擴展產品與原獲證產品的一致性，確認原認證結果對擴展產品的有效性。經確認合格后，可以根據(jù)認證委托人的要求單獨出具認證證書或者重新出具認證證書。

認證機構可以按照認證規(guī)則的要求，針對差異性補充進行產品型式試驗或者工廠檢查。

第二十六條 有下列情形之一的，認證機構應當注銷認證證書,并對外公布：

（一）認證證書有效期屆滿，認證委托人未申請延續(xù)使用的；

（二）獲證產品不再生產的；

（三）獲證產品型號已列入國家明令淘汰或者禁止生產的產品目錄的；

（四）認證委托人申請注銷的；

（五）其他依法應當注銷的情形。

第二十七條 有下列情形之一的，認證機構應當按照認證規(guī)則規(guī)定的期限暫停認證證書，并對外公布：

（一）產品適用的認證依據(jù)或者認證規(guī)則發(fā)生變更，規(guī)定期限內產品未符合變更要求的；

（二）跟蹤檢查中發(fā)現(xiàn)認證委托人違反認證規(guī)則等規(guī)定的；

（三）無正當理由拒絕接受跟蹤檢查或者跟蹤檢查發(fā)現(xiàn)產品不能持續(xù)符合認證要求的；

（四）認證委托人申請暫停的；

（五）其他依法應當暫停的情形。

第二十八條 有下列情形之一的，認證機構應當撤銷認證證書，并對外公布：

（一）獲證產品存在缺陷，導致質量安全事故的；

（二）跟蹤檢查中發(fā)現(xiàn)獲證產品與認證委托人提供的樣品不一致的；

（三）認證證書暫停期間，認證委托人未采取整改措施或者整改后仍不合格的；

（四）認證委托人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得認證證書的；

（五）其他依法應當撤銷的情形。

第二十九條 獲證產品被注銷、暫?；蛘叱蜂N認證證書的，認證機構應當確定不符合認證要求的產品類別和范圍。

自認證證書注銷、撤銷之日起或者認證證書暫停期間，不符合認證要求的產品，不得繼續(xù)出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。

第三十條 認證標志的式樣由基本圖案、認證種類標注組成，基本圖案如下圖：

基本圖案中“CCC”為“中國強制性認證”的英文名稱“China Compulsory Certification”的英文縮寫。

第三十一條 在認證標志基本圖案的右側標注認證種類，由代表該產品認證種類的英文單詞的縮寫字母組成。

國家認監(jiān)委根據(jù)強制性產品認證工作的需要，制定有關認證種類標注的具體要求。

第三十二條 認證委托人應當建立認證標志使用管理制度，對認證標志的使用情況如實記錄和存檔，按照認證規(guī)則規(guī)定在產品及其包裝、廣告、產品介紹等宣傳材料中正確使用和標注認證標志。

第三十三條 任何單位和個人不得偽造、變造、冒用、買賣和轉讓認證證書和認證標志。

第四章 監(jiān)督管理

第三十四條 國家認監(jiān)委對認證機構、檢查機構和實驗室的認證、檢查和檢測活動實施年度監(jiān)督檢查和不定期的專項監(jiān)督檢查。

第三十五條 認證機構應當將獲證產品的認證委托人、獲證產品及其生產企業(yè)，以及認證證書被注銷、暫?；蛘叱蜂N的信息向國家認監(jiān)委和省級地方質檢兩局進行通報。

第三十六條 國家質檢總局統(tǒng)一計劃，國家認監(jiān)委采取定期或者不定期的方式對獲證產品進行監(jiān)督檢查。

獲證產品生產者、銷售者、進口商和經營活動使用者不得拒絕監(jiān)督檢查。

國家認監(jiān)委建立獲證產品及其生產者公布制度，向社會公布監(jiān)督檢查結果。

第三十七條 地方質檢兩局依法按照各自職責，對所轄區(qū)域內強制性產品認證活動實施監(jiān)督檢查，對違法行為進行查處。

列入目錄內的產品未經認證，但尚未出廠、銷售的，地方質檢兩局應當告誡其產品生產企業(yè)及時進行強制性產品認證。

第三十八條 地方質檢兩局進行強制性產品認證監(jiān)督檢查時，可以依法進入生產經營場所實施現(xiàn)場檢查，查閱、復制有關合同、票據(jù)、帳薄以及其他資料，查封、扣押未經認證的產品或者不符合認證要求的產品。

第三十九條 列入目錄產品的生產者、銷售商發(fā)現(xiàn)其生產、銷售的產品存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害的，應當向社會公布有關信息，主動采取召回產品等救濟措施，并依照有關規(guī)定向相關監(jiān)督管理部門報告。

列入目錄產品的生產者、銷售商未履行前款規(guī)定義務的，國家質檢總局應當啟動產品召回程序，責令生產者召回產品，銷售者停止銷售產品。

第四十條 出入境檢驗檢疫機構應當對列入目錄的進口產品實施入境驗證管理，查驗認證證書、認證標志等證明文件，核對貨證是否相符。驗證不合格的，依照相關法律法規(guī)予以處理，對列入目錄的進口產品實施后續(xù)監(jiān)管。

第四十一條 列入目錄的進境物品符合下列情形之一的，入境時無需辦理強制性產品認證：

（一）外國駐華使館、領事館或者國際組織駐華機構及其外交人員的自用物品；

（二）香港、澳門特別行政區(qū)政府駐大陸官方機構及其工作人員的自用物品；

（三）入境人員隨身從境外帶入境內的自用物品；

（四）外國政府援助、贈送的物品；

（五）其他依法無需辦理強制性產品認證的情形。

第四十二條 有下列情形之一的，列入目錄產品的生產者、進口商、銷售商或者其代理人可以向所在地出入境檢驗檢疫機構提出免予辦理強制性產品認證申請，提交相關證明材料、責任擔保書、產品符合性聲明（包括型式試驗報告）等資料，并根據(jù)需要進行產品檢測，經批準取得《免予辦理強制性產品認證證明》后，方可進口，并按照申報用途使用：

（一）為科研、測試所需的產品；

（二）為考核技術引進生產線所需的零部件；

（三）直接為最終用戶維修目的所需的產品；

（四）工廠生產線/成套生產線配套所需的設備/部件（不包含辦公用品）；

（五）僅用于商業(yè)展示，但不銷售的產品；

（六）暫時進口后需退運出關的產品（含展覽品）；

（七）以整機全數(shù)出口為目的而用一般貿易方式進口的零部件；

（八）以整機全數(shù)出口為目的而用進料或者來料加工方式進口的零部件；

（九）其他因特殊用途免予辦理強制性產品認證的情形。

第四十三條 認證機構、檢查機構、實驗室有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應當責令其停業(yè)整頓，停業(yè)整頓期間不得從事指定范圍內的強制性產品認證、檢查、檢測活動：

（一）增加、減少、遺漏或者變更認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的；

（二）未對其認證的產品實施有效的跟蹤調查，或者發(fā)現(xiàn)其認證的產品不能持續(xù)符合認證要求，不及時暫?；蛘叱蜂N認證證書并予以公布的；

（三）未對認證、檢查、檢測過程作出完整記錄，歸檔留存，情節(jié)嚴重的；

（四）使用未取得相應資質的人員從事認證、檢查、檢測活動的，情節(jié)嚴重的；

（五）未對認證委托人提供樣品的真實性進行有效審查的；

（六）阻撓、干擾監(jiān)管部門認證執(zhí)法檢查的；

（七）對不屬于目錄內產品進行強制性產品認證的；

（八）其他違反法律法規(guī)規(guī)定的。

第四十四條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，可以撤銷對認證機構、檢查機構、實驗室的指定：

（一）工作人員濫用職權、玩忽職守作出指定決定的；

（二）超越法定職權作出指定決定的；

（三）違反法定程序作出指定決定的；

（四）對不具備指定資格的認證機構、檢查機構、實驗室準予指定的；

（五）依法可以撤銷指定決定的其他情形。

第四十五條認證機構、檢查機構或者實驗室以欺騙、賄賂等不正當手段獲得指定的，由國家認監(jiān)委撤銷指定，并予以公布。

認證機構、檢查機構或者實驗室自被撤銷指定之日起3年內不得再次申請指定。

第四十六條 從事強制性產品認證活動的人員出具虛假或者不實結論，編造虛假或者不實文件、記錄的，予以撤銷執(zhí)業(yè)資格；自撤銷之日起5年內，中國認證認可協(xié)會認證人員注冊機構不再受理其注冊申請。

第四十七條 認證委托人對認證機構的認證決定有異議的，可以向認證機構提出申訴，對認證機構處理結果仍有異議的，可以向國家認監(jiān)委申訴。

第四十八條 任何單位和個人對強制性產品認證活動中的違法違規(guī)行為，有權向國家質檢總局、國家認監(jiān)委或者地方質檢兩局舉報，國家質檢總局、國家認監(jiān)委或者地方質檢兩局應當及時調查處理，并為舉報人保密。 

第五章 罰則

第四十九條 列入目錄的產品未經認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，由地方質檢兩局依照認證認可條例第六十七條規(guī)定予以處罰。

第五十條 列入目錄的產品經過認證后 ，不按照法定條件、要求從事生產經營活動或者生產、銷售不符合法定要求的產品的，由地方質檢兩局依照《國務院關于加強食品等產品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》第二條、第三條第二款規(guī)定予以處理。

第五十一條 違反本規(guī)定第二十九條第二款規(guī)定，認證證書注銷、撤銷或者暫停期間，不符合認證要求的產品，繼續(xù)出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，由地方質檢兩局依照認證認可條例第六十七條規(guī)定予以處罰。

第五十二條 違反本規(guī)定第四十二條規(guī)定，編造虛假材料騙取《免予辦理強制性產品認證證明》或者獲得《免予辦理強制性產品認證證明》后產品未按照原申報用途使用的，由出入境檢驗檢疫機構責令其改正，撤銷《免予辦理強制性產品認證證明》,并依照認證認可條例第六十七條規(guī)定予以處罰。

第五十三條 偽造、變造、出租、出借、冒用、買賣或者轉讓認證證書的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元罰款。

轉讓或者倒賣認證標志的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元以下罰款。

第五十四條 有下列情形之一的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元以下的罰款：

（一）違反本規(guī)定第十三條第一款規(guī)定，認證委托人提供的樣品與實際生產的產品不一致的；

（二）違反本規(guī)定第二十四條規(guī)定，未按照規(guī)定向認證機構申請認證證書變更，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用列入目錄產品的；

（三）違反本規(guī)定第二十五條規(guī)定，未按照規(guī)定向認證機構申請認證證書擴展，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用列入目錄產品的。

第五十五條 有下列情形之一的，由地方質檢兩局責令其限期改正，逾期未改正的，處2萬元以下罰款。

（一）違反本規(guī)定第二十三條規(guī)定，獲證產品及其銷售包裝上標注的認證證書所含內容與認證證書內容不一致的；

（二）違反本規(guī)定第三十二條規(guī)定，未按照規(guī)定使用認證標志的。

第五十六條認證機構、檢查機構、實驗室出具虛假結論或者出具的結論嚴重失實的，國家認監(jiān)委應當撤銷對其指定；對直接負責的主管人員和負有直接責任的人員，撤銷相應從業(yè)資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任；造成損失的，承擔相應的賠償責任。

第五十七條 認證機構、檢查機構、實驗室有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應當責令其改正，情節(jié)嚴重的，撤銷對其指定直至撤銷認證機構批準文件。

（一）超出指定的業(yè)務范圍從事列入目錄產品的認證以及與認證有關的檢測、檢查活動的；

（二）轉讓指定認證業(yè)務的；

（三）停業(yè)整頓期間繼續(xù)從事指定范圍內的強制性產品認證、檢查、檢測活動的；

（四）停業(yè)整頓期滿后，經檢查仍不符合整改要求的。

第五十八條 國家認監(jiān)委和地方質檢兩局及其工作人員，濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十九條 對于強制性產品認證活動中的其他違法行為，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。 

第六章 附則

第六十條 強制性產品認證應當依照國家有關規(guī)定收取費用。

第六十一條 本規(guī)定由國家質檢總局負責解釋。

第六十二條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。國家質檢總局2001年12月3日公布的《強制性產品認證管理規(guī)定》同時廢止。