湖南益陽執(zhí)法觀察期制度推動監(jiān)管剛柔相濟

8月18日，湖南省益陽市市場監(jiān)管局正式印發(fā)《益陽市市場監(jiān)督管理局行政處罰案件執(zhí)法觀察期制度實施辦法》。該辦法在為期一年的成功試點基礎上全面升級，標志著益陽市在推行包容審慎監(jiān)管、優(yōu)化法治化營商環(huán)境方面進入新階段。

執(zhí)法觀察期制度以“事前預防、事中包容、事后提升”為核心理念，對符合法定條件的經營主體給予一定的觀察整改期，若按期完成整改，可依法從輕、減輕或不予行政處罰，體現(xiàn)了“懲教結合”的現(xiàn)代執(zhí)法理念。

該制度自2024年6月試行以來，已在特種設備、醫(yī)療器械、產品質量、知識產權等多個領域應用。截至2025年6月，全市適用執(zhí)法觀察期制度辦理案件120余件，限期整改達標率達92%，依法減輕或不予處罰案件占比85%。同時，全市梳理柔性執(zhí)法事項52項，柔性執(zhí)法案件占比達66.5%，形成剛柔相濟的執(zhí)法監(jiān)管新格局。

隨著執(zhí)法理念深刻轉變，監(jiān)管模式持續(xù)優(yōu)化。執(zhí)法觀察期制度推動執(zhí)法人員從“違法必罰”向“懲教結合”轉變，在執(zhí)法過程中更加注重指導與服務。該制度通過與“雙隨機、一公開”監(jiān)管、信用分級分類監(jiān)管深度融合，構建對誠信企業(yè)“無事不擾”、對輕微違法者“給予機會”、對重大安全違法“利劍高懸”的精準監(jiān)管模式。據統(tǒng)計，該制度推行后，全市對誠信企業(yè)的日常檢查頻次同比下降30%，問題發(fā)現(xiàn)率提升25%，執(zhí)法資源配置更加高效精準。

隨著執(zhí)法程序更加規(guī)范透明，公信力不斷提升。益陽市市場監(jiān)管局制定統(tǒng)一的執(zhí)法觀察期責令改正通知書模板和“立案—審批—送達—整改—核查—處置”六步工作流程，確保程序公正、標準統(tǒng)一。所有不予處罰或減輕處罰案件均經過法制審核和集體討論，引入法院、檢察院等外部力量參與案卷評查。全年梳理整改問題40余個，從司法視角吸納程序優(yōu)化建議12條，極大提升執(zhí)法行為規(guī)范性和公信力。

企業(yè)合規(guī)成效顯著，發(fā)展動能加速集聚。該制度不僅督促企業(yè)糾正單一違法行為，更引導其建立長效合規(guī)機制。在南縣醫(yī)療健康產業(yè)園，市場監(jiān)管部門對某醫(yī)療器械企業(yè)啟動執(zhí)法觀察期后，邀請業(yè)務科室進行“合規(guī)體檢”，指導企業(yè)完善質量管理體系，最終助其成功取得二類醫(yī)療器械注冊證。一年來，該產業(yè)園累計新增二類醫(yī)療器械注冊證144張，127個產品獲得生產許可，產業(yè)競爭力大幅提升。另有數據顯示，適用執(zhí)法觀察期的企業(yè)一年內再犯率低于5%，表明該制度在促進企業(yè)建立長效合規(guī)機制上成效顯著。

營商環(huán)境持續(xù)改善，經營主體獲得感增強。經測算，通過適用執(zhí)法觀察期制度并依法減輕或不予處罰，全市相關受益企業(yè)減少罰款支出逾200萬元，并避免因行政處罰引發(fā)的招投標受限、信貸受阻等衍生損失。同時，柔性執(zhí)法增強了企業(yè)投資信心。2024年，益陽市醫(yī)藥行業(yè)新增經營主體28戶，知識產權質押融資額達4.3億元，商標權質押金額連續(xù)3年突破10億元，市場活力得到有效激發(fā)。