關于《標準必要專利反壟斷指引》的解讀

為預防和制止經(jīng)營者濫用標準必要專利排除、限制競爭行為，保護市場公平競爭，鼓勵創(chuàng)新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益，市場監(jiān)管總局印發(fā)了《標準必要專利反壟斷指引》（以下簡稱《指引》）。現(xiàn)就相關內容進行解讀：

一、必要性

（一）保護市場公平競爭的迫切需要。當前，標準必要專利許可實踐覆蓋無線通信、音視頻、物聯(lián)網(wǎng)等眾多領域，許可主體趨向多元，許可模式日益復雜，在正常商業(yè)行為和反競爭行為之間存在模糊地帶，增加了企業(yè)經(jīng)營活動的不可預期性，也為反壟斷監(jiān)管執(zhí)法帶來挑戰(zhàn)。《指引》明確標準必要專利領域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法有關制度規(guī)則，加強信息披露、許可承諾、善意談判等行為指引和高風險行為預防，有利于為廣大經(jīng)營者提供清晰明確的行為遵循，促進市場公平競爭，保護產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動力。    

（二）細化反壟斷制度規(guī)則的內在要求。市場監(jiān)管總局高度重視規(guī)制濫用知識產權排除、限制競爭行為，起草制定《國務院反壟斷委員會關于知識產權領域的反壟斷指南》、《禁止濫用知識產權排除、限制競爭行為規(guī)定》等，建立健全知識產權領域反壟斷制度規(guī)則體系。《指引》聚焦標準必要專利領域，對反壟斷執(zhí)法制度規(guī)則進一步細化，有利于增強制度針對性和可操作性，提升反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的穩(wěn)定性和透明度，規(guī)范和引導行業(yè)公平競爭，形成鼓勵創(chuàng)新的政策制度環(huán)境。

（三）順應全球治理趨勢的具體舉措。近年來，標準必要專利領域的公平競爭問題受到國內外高度關注，各國結合產業(yè)發(fā)展需求，制定出臺有針對性的政策措施。制定出臺《指引》有利于主動順應國際治理趨勢和產業(yè)發(fā)展大勢，推動健全我國標準必要專利治理體系，及時、準確、充分釋放我國政府統(tǒng)籌保護知識產權和促進公平競爭的政策導向，推動打造統(tǒng)一規(guī)范有序、鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的市場環(huán)境，也有利于更好參與全球公平競爭治理，服務高水平對外開放，提升我國產業(yè)國際競爭力。

二、制定過程

（一）深入開展理論研究。圍繞增強《指引》的理論性和前瞻性等，委托中國標準化研究院等機構開展《指引》研制咨詢項目，全面梳理國內外有關標準必要專利反壟斷的立法與執(zhí)法司法經(jīng)驗，結合我國產業(yè)發(fā)展實際和階段特點，對框架結構和主要制度進行系統(tǒng)研究，為《指引》研制工作提供了理論支撐。

（二）加強產業(yè)情況調研。圍繞增強《指引》針對性和可操作性等，針對無線通信、音視頻等重點領域標準必要專利問題，開展系列座談和調研，重點聽取標準必要專利權人和標準實施方訴求，全面了解重點產業(yè)標準必要專利發(fā)展最新情況，深入分析存在的重點、難點問題，將研究形成的解決思路轉化為具體規(guī)則，為《指引》研制工作夯實了實踐基礎。

（三）廣泛征求意見建議。圍繞增強《指引》民主性和科學性等，2023年6月30日至7月29日，就《指引》（草案）向社會公開征求意見，并同步征求國務院反壟斷反不正當競爭委員會成員單位、各省級市場監(jiān)管部門、有關社會團體、企業(yè)、專家等的意見，加強與美國、歐盟等國家和地區(qū)反壟斷執(zhí)法機構溝通交流，對各方面意見建議深入研究，充分吸收采納，形成最大共識。

三、主要內容

《指引》共六章二十二條，主要規(guī)定了以下內容：

（一）總則（1-5條）。明確《指引》的目的和依據(jù)，界定標準必要專利相關概念，提出涉及標準必要專利的壟斷行為分析原則以及相關市場界定思路，建立事前事中監(jiān)管規(guī)則。

（二）涉及標準必要專利的信息披露、許可承諾和善意談判（6-8條）。從市場公平競爭以及反壟斷監(jiān)管執(zhí)法角度，對經(jīng)營者提出信息披露等合規(guī)要求，并明確上述合規(guī)要求的定位及與認定壟斷行為之間的關系。

（三）涉及標準必要專利的壟斷協(xié)議（9-11條）。規(guī)定標準制定與實施過程中的壟斷協(xié)議、涉及標準必要專利的專利聯(lián)營及其他壟斷協(xié)議等情形。

（四）涉及標準必要專利的濫用市場支配地位行為（12-18條）。規(guī)定涉及標準必要專利的市場支配地位的認定方法和考慮因素，以及濫用市場支配地位行為的典型類型及認定因素。

（五）涉及標準必要專利的經(jīng)營者集中（19-20條）。規(guī)定涉及標準必要專利的經(jīng)營者集中申報情形及審查規(guī)定，并明確認定和考慮因素。

（六）附則（21-22條）。對《指引》的效力及解釋等作出規(guī)定。

四、主要特點

《指引》主要有以下三個方面的特點：

（一）充分體現(xiàn)發(fā)展和規(guī)范并重的基本理念。標準必要專利領域的公平競爭問題，涉及國內國際兩個市場，與眾多產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展密切相關。《指引》積極回應標準必要專利領域市場競爭中的難點焦點問題，在轉化運用成熟理論研究成果、吸收借鑒已有實踐經(jīng)驗的基礎上，堅持市場化法治化國際化的基本方向，準確把握產業(yè)發(fā)展、技術創(chuàng)新和市場競爭規(guī)律，明確該領域適用《反壟斷法》的基本框架，細化相關認定規(guī)則和考慮因素，注重將事前事中預防和事后懲戒處罰相結合，充分發(fā)揮反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范和引導作用。

（二）兼顧標準必要專利權人和實施方利益平衡。標準必要專利問題涉及產業(yè)多方利益，《指引》較好地兼顧了標準必要專利權人和標準實施方之間的利益關系，充分考慮雙方發(fā)展需求，在制度規(guī)則設計上，堅持兼顧當前，著眼長遠，依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定和公平合理無歧視原則，合理明確當事人的行為、私權和公益保護的邊界，著力為各類經(jīng)營者公平參與市場競爭提供制度保障，一方面，強調保護知識產權，維護標準必要專利權人獲得合理創(chuàng)新收益，另一方面，強調權利行使應當在合法范圍內，有效規(guī)制濫用標準必要專利實施壟斷行為，充分激發(fā)標準必要專利實施方的創(chuàng)新活力與動力。

（三）構建事前事中事后全鏈條監(jiān)管的制度體系。《指引》堅持系統(tǒng)思維和全鏈條監(jiān)管理念，明確標準必要專利領域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法事前事中事后規(guī)則，設立專章規(guī)定信息披露、許可承諾和善意談判等鼓勵經(jīng)營者實施的良好行為實踐，強化不公平高價、濫用訴權禁令救濟等高風險競爭行為規(guī)制，并規(guī)定了“主動報告”“提醒敦促”“約談整改”等事前事中監(jiān)管工具，推動對標準必要專利領域反壟斷監(jiān)管方式的創(chuàng)新，促進標準必要專利領域的經(jīng)營者合規(guī)建設與反壟斷監(jiān)管執(zhí)法。

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市場監(jiān)管總局關于印發(fā)《標準必要專利反壟斷指引》的通知